中國交通建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱中交集團(tuán)）是全球領(lǐng)先的特大型基礎(chǔ)設(shè)施綜合服務(wù)商，主要從事交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)運營、裝備制造、房地產(chǎn)及城市綜合開發(fā)等，從事相關(guān)業(yè)務(wù)已有一百多年歷史，產(chǎn)品和服務(wù)遍及150多個國家，是唯一集國有企業(yè)黨建工作聯(lián)系點、國有資本投資公司試點和交通強國建設(shè)試點于一身的中央企業(yè)。公司在香港、上海兩地整體上市，是世界最大的港口設(shè)計建設(shè)公司、世界最大的公路與橋梁設(shè)計建設(shè)公司、世界最大的疏浚公司、世界最大的集裝箱起重機制造公司、世界最大的海上石油鉆井平臺設(shè)計公司；是中國最大的國際工程承包公司、中國最大的高速公路投資商，連續(xù)18年榮膺ENR全球最大國際承包商中國企業(yè)第一名，是唯一榮獲國資委業(yè)績考核“19連A”的建筑央企，2024年居《財富》世界500強第63位。

中交集團(tuán)作為國家交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主力軍，始終深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)的重要論述精神，全面落實“兩個一以貫之”要求，加快推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，不斷提升中國特色國有企業(yè)現(xiàn)代公司治理新優(yōu)勢。中交集團(tuán)連續(xù)保持國資委中央企業(yè)董事會評價“優(yōu)秀”等級，中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度更加成熟定型。中交集團(tuán)正以“治理現(xiàn)代”的新姿態(tài)，加快建設(shè)具有全球競爭力的科技型、管理型、質(zhì)量型世界一流企業(yè)。

一、理清脈絡(luò)權(quán)責(zé)、優(yōu)化體制機制，推動黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理求真做實見效

中交集團(tuán)全面落實“兩個一以貫之”，推動黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理在融入上下功夫、在結(jié)合上做文章、在發(fā)展上求實效，制度優(yōu)勢不斷轉(zhuǎn)化為治理效能。

（一）強化頂層設(shè)計，完善公司治理結(jié)構(gòu)體系

一是提高政治站位，把牢公司治理正確方向。始終把學(xué)習(xí)貫徹落實習(xí)近平總書記重要指示批示精神作為重大政治任務(wù)，制定《深入貫徹落實習(xí)近平總書記重要指示批示實施辦法》，動態(tài)完善《習(xí)近平總書記重要指示批示匯編》，形成18個專題988條學(xué)習(xí)清單。切實引導(dǎo)各級黨組織和廣大黨員內(nèi)化于心、外化于行，把牢公司治理正確方向。二是理清脈絡(luò)結(jié)構(gòu)，清晰公司治理邏輯鏈條。規(guī)范各治理主體權(quán)責(zé)，理順并形成黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的層層邏輯。按照“決策制度化、制度清單化、清單流程化、流程信息化”的總體思路，構(gòu)建并持續(xù)升級主線清晰、層層遞進(jìn)、逐級細(xì)化、全面落實的“1234N”制度體系，即1個完善公司治理中加強黨的領(lǐng)導(dǎo)的意見，2個議事決策機制辦法，黨委、董事會、經(jīng)理層3個議事規(guī)則，4個議事清單，N個基本制度、專項規(guī)章和流程圖，確保黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)。三是把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)，暢通公司治理行權(quán)路徑。聚焦決策、執(zhí)行、監(jiān)督三大環(huán)節(jié)，厘清黨委與其他治理主體關(guān)系。決策環(huán)節(jié)，重大經(jīng)營管理事項必須經(jīng)黨委前置研究討論。執(zhí)行環(huán)節(jié)，以督查督辦推動經(jīng)理層落實公司黨委意見建議，依法保障經(jīng)理層依法行使經(jīng)營管理權(quán)。監(jiān)督環(huán)節(jié)，形成黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，紀(jì)檢、巡視、審計、監(jiān)事會等各類監(jiān)督有機融合的“大監(jiān)督”體系。中交集團(tuán)按照“全周期管理、集約化推進(jìn)”理念，對“黨委會、董事會、經(jīng)理層”清單、“三重一大”事項清單進(jìn)行“規(guī)范化貫通、聯(lián)動式修改、適應(yīng)性調(diào)整”，形成《公司治理主體議事清單》，全面拉通各治理主體行權(quán)邊界，有力提升了治理協(xié)調(diào)性、規(guī)范性和行權(quán)效能。

（二）創(chuàng)新體制機制，明晰公司治理實踐路徑

一是推動“全面融入”，構(gòu)建以章程為基礎(chǔ)的制度體系。集團(tuán)及所屬二級子企業(yè)全面完成黨建工作要求入章程；制定公司《權(quán)責(zé)手冊》，涵蓋權(quán)責(zé)事項490項，實現(xiàn)對關(guān)鍵事項和關(guān)鍵節(jié)點全覆蓋；制定《關(guān)于加強和改進(jìn)混合所有制企業(yè)黨的建設(shè)工作的指導(dǎo)意見（試行）》等配套制度30多項，實現(xiàn)相對控股企業(yè)黨組織和黨建工作制度全覆蓋，并探索在境外企業(yè)靈活開展黨建工作。推動戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營計劃、商業(yè)模式全面貫徹黨的路線方針政策、落實高質(zhì)量發(fā)展要求。二是推動“交叉任職”，夯實黨的領(lǐng)導(dǎo)體制支撐。推動二級子企業(yè)黨委書記、董事長全部由一人擔(dān)任，專職副書記進(jìn)入董事會且不在經(jīng)理層任職。推動符合條件的133戶子企業(yè)全部實現(xiàn)董事會“應(yīng)建盡建”，外部董事占多數(shù)比例達(dá)100%。堅持黨管干部原則與董事會選聘經(jīng)理層有機結(jié)合，在經(jīng)理層選聘考核中邀請董事參加、聽取意見建議，有效調(diào)動各方積極性。三是細(xì)化“權(quán)責(zé)清單”，確保黨對重大事項把關(guān)定向。制定《“三重一大”決策制度實施辦法》《“三重一大”事項決策權(quán)責(zé)清單》，修訂完善《黨委（常委）會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《總經(jīng)理（總裁）辦公會議事規(guī)則》及議事目錄清單，規(guī)范黨委發(fā)揮作用的方式，推動各治理主體決策事項權(quán)限具體化、規(guī)范化、程序化。

圖1 構(gòu)建以章程為基礎(chǔ)的制度體系

（三）融入中心工作，提升公司治理效能

一是強化黨委決策貫徹執(zhí)行。明確經(jīng)理層落實黨委（常委）會意見建議、研究決策或組織實施重要事項的職責(zé)，全面推行經(jīng)理層目標(biāo)任務(wù)管理辦法，構(gòu)建部門、事業(yè)部、子企業(yè)全覆蓋的目標(biāo)任務(wù)管理體系，實現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)動態(tài)編制、控制、考評，確保公司黨委部署執(zhí)行到位、考核到位。二是強化重大專項問題推進(jìn)。公司黨委系統(tǒng)梳理公司發(fā)展中的重大難題，動態(tài)成立若干專項工作組，制定解決處置方案，通過加強指導(dǎo)、統(tǒng)籌優(yōu)質(zhì)資源，確保對重大問題重點跟蹤、及時跟進(jìn)。針對重點工作成立了“專項工作組”。其中，針對振華重工高質(zhì)量發(fā)展，研究制定《關(guān)于推動振華重工高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》。工作組專題跟進(jìn)，推動振華重工運營指標(biāo)大幅改善。三是強化黨的領(lǐng)導(dǎo)全級次穿透。樹立大抓基層的鮮明導(dǎo)向，堅持“一項目一陣地”“一支部一堡壘”“一領(lǐng)域一標(biāo)桿”，“天鯤號”黨支部入選中央企業(yè)第二批基層示范黨支部；提煉出“黨建+脫貧攻堅”“黨建+區(qū)域發(fā)展”“黨建+一帶一路”等多種類型黨建模式和經(jīng)驗。創(chuàng)新“三保四創(chuàng)兩提升”基層黨建工作載體，推動黨建與中心工作同頻共振、互融互促。

圖2 “天鯤號”黨支部入選中央企業(yè)第二批基層示范黨支部

二、探索管控模式、精準(zhǔn)授權(quán)放權(quán)，加快實現(xiàn)由管理向治理、由“管資產(chǎn)”向“管資本”轉(zhuǎn)變

中交集團(tuán)強化總部建設(shè)，規(guī)范授權(quán)放權(quán)，明晰集團(tuán)與各級子企業(yè)的功能定位和權(quán)責(zé)界面，打造更加現(xiàn)代化的管控體系，推動由管理向治理、由“管資產(chǎn)”向“管資本”轉(zhuǎn)變。

（一）全面重塑總部功能，打造“最強大腦”

一是推進(jìn)總部功能調(diào)整。對集團(tuán)公司總部定位進(jìn)行重塑，建設(shè)“黨建引領(lǐng)型、戰(zhàn)略管控型、價值創(chuàng)造型、服務(wù)監(jiān)督型、和諧奮進(jìn)型”“五型”新總部，戰(zhàn)略管控能力更加強化、引領(lǐng)作用更加突出、管控能力更加高效，實現(xiàn)“精總部、大體系、強支撐、高效率”。開展“制度建設(shè)年”活動，采用系統(tǒng)性思維、結(jié)構(gòu)性方法，梳理完善總部職能模塊35項、管理事項153項、規(guī)章制度646項。開發(fā)制度管理數(shù)字化系統(tǒng)，實現(xiàn)規(guī)章制度全生命周期監(jiān)管與分級分類歸檔管理，為總部行權(quán)履職夯實基礎(chǔ)。二是實現(xiàn)“管辦分離”。分出“前臺”和“后臺”部門，“后臺”管理部門重點圍繞定制度、定規(guī)則、定體系、定標(biāo)準(zhǔn)及強監(jiān)督等方面，強化業(yè)務(wù)管理職能，確保始終“管到位”；“前臺”發(fā)展部門重點圍繞方案策劃、資源整合、組織實施等方面，強化增量發(fā)展職能，確保始終“業(yè)績優(yōu)”。新成立資本運營部，實現(xiàn)資本運營功能上移。新設(shè)國內(nèi)直營業(yè)務(wù)、國際直營業(yè)務(wù)、軌道交通、新產(chǎn)業(yè)發(fā)展、房地產(chǎn)五大事業(yè)部，推動具體生產(chǎn)經(jīng)營事項下沉，完成了業(yè)務(wù)管理與發(fā)展主體從“專業(yè)事業(yè)部”到“功能事業(yè)部”再到“公司化事業(yè)部”的升級。通過管辦分離，進(jìn)一步強化了總部的業(yè)務(wù)管理和增量發(fā)展職能，總部運轉(zhuǎn)效率明顯提升。三是打造上下聯(lián)動的組織體系。建立與“管資本”相適應(yīng)的區(qū)域型組織和項目管理體系，著力夯實落地的“最后一公里”。以構(gòu)建功能一體化、利益一體化、配置一體化的“精區(qū)域”工作格局為目標(biāo)，推動區(qū)域總部與區(qū)域投資公司從一體化運行模式向區(qū)域協(xié)同發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，落實區(qū)域市場發(fā)展責(zé)任和區(qū)域投資價值創(chuàng)造責(zé)任，優(yōu)化區(qū)域市場經(jīng)營模式和資源配置方式。樹牢項目是成本中心的理念，推進(jìn)項目全生命周期標(biāo)準(zhǔn)化管理，通過優(yōu)化項目資源配置，提高項目管理水平，構(gòu)建“科技驅(qū)動型、標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)型、質(zhì)量效益型”項目管理體系。總結(jié)形成了一整套體系化的總承包項目管理支撐、扁平化管理總體原則，實現(xiàn)了創(chuàng)新、創(chuàng)效、創(chuàng)先、創(chuàng)牌“四創(chuàng)合一”的良好效果。

（二）精準(zhǔn)推進(jìn)授權(quán)放權(quán)，全面“激發(fā)活力”

一是因企施策，深入推進(jìn)企業(yè)分類改革。按照國務(wù)院國資委《關(guān)于開展中央企業(yè)子企業(yè)功能界定與分類工作有關(guān)事項的通知》要求，根據(jù)《中央企業(yè)功能界定與分類方案》精神，在子企業(yè)對自身所處行業(yè)性質(zhì)進(jìn)行定性判斷，以及對主業(yè)資產(chǎn)比重進(jìn)行定量計算的基礎(chǔ)上，科學(xué)開展子企業(yè)功能界定與分類工作，作為中交集團(tuán)推進(jìn)子企業(yè)分類改革發(fā)展、分類指導(dǎo)監(jiān)管、分類薪酬分配、分類考核評價的重要依據(jù)。二是分類管控，做到管住管好和保值增值。通過推動分層分類管控，不斷提升管控能力。對于全資和控股子企業(yè)管控，從市場經(jīng)營、保障服務(wù)、資源配置三個功能維度，對可管控與授權(quán)事項進(jìn)行分類管理。建立起子企業(yè)絕對禁止事項、自主決策事項、需審批備案事項等不同類別的授權(quán)放權(quán)“管控光盤”，建立管控事項清單，形成管控授放權(quán)工具庫，夯實管控基礎(chǔ)。三是差異化授權(quán)，做到因企施策和管牢底線。按照“放得下、接得住、管得好、動態(tài)調(diào)”的思路，因企施策授權(quán)放權(quán)。通過建立行權(quán)能力評價標(biāo)準(zhǔn)，對子企業(yè)行權(quán)能力進(jìn)行評價，全面評估其承接授權(quán)能力，有針對性確定授權(quán)放權(quán)事項；守牢邊界紅線，做到“三個不放”，即出資企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)不到位的不放，出資企業(yè)制度體系不健全的不放，發(fā)生年度虧損、重大風(fēng)險事件、違規(guī)行權(quán)的不放。通過構(gòu)建全流程授權(quán)放權(quán)體系，確保把該放的都放下去，把該管的管起來，既激發(fā)企業(yè)活力又提升監(jiān)督的靈活性和有效性。通過對所屬中交一公局集團(tuán)授予5方面17項自主決策權(quán)，持續(xù)增強一公局集團(tuán)市場自主性，極大地激發(fā)其市場活力。一公局集團(tuán)已成為新簽合同額和營業(yè)額“雙千億”、利潤總額超20億元的重要子企業(yè)標(biāo)桿。

（三）科學(xué)民主決策，增強“治理效能”

一是突出科學(xué)民主依法決策。推動中交集團(tuán)和上市公司中國交建董事會始終堅持科學(xué)民主和依法合規(guī)決策，既保證決策效率和質(zhì)量，又防止出現(xiàn)違反上市公司監(jiān)管要求的情況，規(guī)避發(fā)生合規(guī)風(fēng)險，全面實現(xiàn)規(guī)范化運行。嚴(yán)格落實法律法規(guī)、公司章程及各類監(jiān)管規(guī)定，堅持依法決策，不觸碰合規(guī)紅線。注重決策前期的研究論證，堅持外部董事溝通匯報會制度，重大議題在正式提交董事會前向外部董事進(jìn)行匯報，提前研判風(fēng)險，修改完善方案，提高董事會的審議效率和決策水平。嚴(yán)格落實董事會議事決策程序，在會議過程中每位董事都認(rèn)真參與討論，充分發(fā)表意見，根據(jù)自己的判斷審慎、獨立行使表決權(quán)。二是著力完善法人治理體系。建立黨委會、董事會、經(jīng)理層一張治理清單，嚴(yán)格按照公司章程和系列議事決策制度規(guī)定處理好董事會與其他治理主體的關(guān)系。對需要黨委會前置研究、總裁辦公會審議的重大經(jīng)營管理事項，必須完善黨委會和總裁辦公會的會議程序和審議意見，再提交董事會決策。對董事會授權(quán)范圍內(nèi)的事項，規(guī)范授權(quán)的形式與要求，促進(jìn)經(jīng)理層依法行權(quán)履職，提高經(jīng)營決策效率。對提交董事會審議決策的事項，一方面完善會前溝通匯報機制，保證外部董事有充足的時間了解議案，對議案風(fēng)險進(jìn)行把關(guān)，提高正式會議決策效率和質(zhì)量；另一方面督促有關(guān)部門做好董事會決議的落實，將董事會決議納入督辦系統(tǒng)，確保決議得到及時貫徹執(zhí)行。三是全面提高上市公司質(zhì)量。開展提高央企控股上市公司質(zhì)量專項工作，全面優(yōu)化上市公司治理。構(gòu)建以同時兼顧上海、香港兩地上市規(guī)則的關(guān)聯(lián)交易管理辦法為核心，日常性實施細(xì)則、一次性實施細(xì)則和評優(yōu)懲處細(xì)則為支撐的“1+3”制度體系，建立“年初有計劃、月度有監(jiān)督、季度有交流、年度有考核”的全生命周期閉環(huán)交易所上市公司信息披露A級評價。

三、堅持守正創(chuàng)新、系統(tǒng)重塑提升，加快推動所屬企業(yè)董事會建強做實

全面落實國務(wù)院國資委完善公司治理、推動董事會建設(shè)向所屬子企業(yè)延伸的要求，強化頂層設(shè)計、抓實過程管理、突出“形神兼?zhèn)洹薄?yīng)建盡建范圍內(nèi)，133戶子企業(yè)董事會得到系統(tǒng)性重塑、整體性提升。

（一）推動“應(yīng)建盡建”，高站位統(tǒng)籌董事會建設(shè)

一是系統(tǒng)謀劃頂層設(shè)計。中交集團(tuán)黨委始終高度重視公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化，把建強做實所屬子企業(yè)董事會作為落實習(xí)近平總書記“兩個一以貫之”要求的重大任務(wù)專項研究、系統(tǒng)謀劃。全面落實國資委三年改革行動部署，主要領(lǐng)導(dǎo)親自主持召開所屬子企業(yè)董事會建設(shè)推進(jìn)會，建立部門聯(lián)動、上下貫通的專項工作組，明確目標(biāo)、細(xì)化路徑。三年改革行動以來，研究制定了《關(guān)于完善子企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的實施方案》《關(guān)于完善子企業(yè)董事會建設(shè)的實施方案》《高質(zhì)量建強做實子企業(yè)董事會的工作方案》《高質(zhì)量深化子企業(yè)董事會建設(shè)的工作方案》《關(guān)于中交集團(tuán)深化子企業(yè)董事會建設(shè)的指導(dǎo)意見》等系列頂層設(shè)計文件，做到全面統(tǒng)籌、有序推進(jìn)。二是科學(xué)推動“應(yīng)建盡建”。系統(tǒng)對標(biāo)國資委董事會“應(yīng)建盡建”標(biāo)準(zhǔn)要求，全面摸底公司所屬企業(yè)董事會建設(shè)現(xiàn)狀，按照分步分類、差異化建設(shè)的思路，初步構(gòu)建規(guī)范型董事會、合規(guī)型董事會、基礎(chǔ)型董事會三種類型并納入應(yīng)建盡建范圍，即實行戰(zhàn)略管控及投資決策事項多的重要子企業(yè)、股權(quán)多元化企業(yè)、股權(quán)單一但出于治理制衡及高質(zhì)量發(fā)展需要有必要納入的企業(yè)，綜合確定應(yīng)建盡建名單并動態(tài)調(diào)整，確保清單科學(xué)、符合發(fā)展需要。三是創(chuàng)新研究配置模式。全面提高子企業(yè)董事會人員配置科學(xué)化水平，結(jié)合全資、控股、實際控制、參股等不同企業(yè)類型，創(chuàng)新構(gòu)建“1+6+X”董事會人員設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)模式，即通過“基數(shù)+變數(shù)+調(diào)節(jié)系數(shù)”方式，“一企一策”確定董事會成員數(shù)量范圍。按照人事相宜、人崗匹配原則，建立外部董事配置清單，實現(xiàn)專兼職結(jié)合、正副職兼顧，確保所屬子企業(yè)董事會均配備1名主營業(yè)務(wù)和1名有財務(wù)或?qū)徲嫷葘I(yè)背景的外部董事，實現(xiàn)董事會專業(yè)經(jīng)歷多元和能力結(jié)構(gòu)互補。

圖3 創(chuàng)新構(gòu)建“1+6+X”董事會人員設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)模式

（二）推動“規(guī)范運行”，高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)董事會形神兼?zhèn)?/p>

一是全面建章立制。把牢公司章程這個“根本大法”，兩次動態(tài)修訂《中交集團(tuán)出資企業(yè)公司章程指引（試行）》，及時納入最新改革成果。區(qū)分單一股東和多元股東、黨委和黨支部（黨總支）、董事會和執(zhí)行董事等不同企業(yè)治理主體類型，確保公司章程與治理機構(gòu)科學(xué)匹配。制定《所屬企業(yè)公司章程管理辦法（試行）》，立足完備性、有效性、特殊性3個維度27項評估指標(biāo)，對56家重要子企業(yè)公司章程逐一評估，提出2088條意見，全面增強公司章程嚴(yán)肅性。制定《所出資企業(yè)董事會工作規(guī)則》《所出資企業(yè)董事會議事規(guī)則指引》《所出資企業(yè)董事會專門委員會議事規(guī)則指引》《所出資企業(yè)董事會評價辦法》等20多項制度，建立董事會運行保障、考核評價全流程管理體系。所屬子企業(yè)把制度建設(shè)作為基礎(chǔ)，初步構(gòu)建了以公司章程為基礎(chǔ)的“1+N”制度體系。二是推動規(guī)范運作。夯實規(guī)定動作，全面提高標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化水平。把牢權(quán)責(zé)清晰這個前提，指導(dǎo)所屬子企業(yè)全面建立黨組織前置研究討論重大經(jīng)營管理事項清單、黨委會議事清單、“三重一大”事項清單、董事會及經(jīng)理層議事清單，系統(tǒng)理清董事會與各治理主體權(quán)責(zé)邊界，為依法合規(guī)行權(quán)提供保障。把握會議決策這個核心環(huán)節(jié)，制定《所出資企業(yè)董事會會議資料示范文本》，總結(jié)凝練涵蓋董事會會議及專門委員會運行的16類文件及11類議案材料模板，以全流程標(biāo)準(zhǔn)體系確保會議決策標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。目前，公司所屬子企業(yè)已全面建立議事清單、全面落實標(biāo)準(zhǔn)模板，董事會規(guī)范性持續(xù)提升。2024年，對所屬44戶二級子企業(yè)開展全覆蓋評價，近50%子企業(yè)獲得“優(yōu)秀”評價，100%達(dá)到“良好”及以上評價。三是差異化落實職權(quán)。制定《關(guān)于落實所出資企業(yè)董事會職權(quán)實施方案》《所出資企業(yè)授權(quán)管理辦法》《子企業(yè)落實董事會職權(quán)“工作到位”標(biāo)準(zhǔn)》，梳理形成62條到位標(biāo)準(zhǔn)和57條實踐成果，有力指引子企業(yè)規(guī)范落實董事會職權(quán)。目前，中交集團(tuán)應(yīng)建盡建范圍內(nèi)的133戶子企業(yè)，均已不同程度落實了董事會6項職權(quán)。其中，“雙百”“科改”企業(yè)，有序落實全部6項職權(quán)；其他重要子企業(yè)依據(jù)董事會規(guī)范運行情況及企業(yè)行權(quán)能力，差異化落實經(jīng)理層成員選聘權(quán)或職工工資分配權(quán)之外的4至5項職權(quán)，確保落實董事會職權(quán)與企業(yè)發(fā)展合理匹配。

圖4 建章立制助力董事會高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)運行

（三）全面“建強隊伍”，高質(zhì)量選優(yōu)配強外部董事

一是嚴(yán)格選聘任用。始終堅持黨管干部原則，突出政治標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)能力，切實選優(yōu)配強所屬企業(yè)外部董事。嚴(yán)把任職條件，按照“身份專職、能力專業(yè)、履職專管、職責(zé)專用”原則，突出選拔經(jīng)驗豐富、熟悉企業(yè)、業(yè)務(wù)專長的干部。拓寬來源渠道，制定《外部董事人才庫管理辦法》，完善外部董事遴選、入庫、培育、管理、使用機制，建立“1主+2輔”外部董事人才庫入庫渠道，形成了176人外部董事人才庫，初步實現(xiàn)素質(zhì)優(yōu)良、數(shù)量充足、結(jié)構(gòu)合理。二是注重提升能力。制定派出外部董事履職細(xì)則，全面規(guī)范外部董事權(quán)利義務(wù)，細(xì)化外部董事履職重點環(huán)節(jié)事項，實現(xiàn)履職清單化、條目化；建立履職提示和風(fēng)險提示機制，對履職瑕疵或股東關(guān)注事項，發(fā)放履職提示函，提升工作針對性和有效性，三年來針對重大事項報告、重點領(lǐng)域履職已發(fā)出提示函近20份。堅持每年不少于兩次的常態(tài)化培訓(xùn)，已連續(xù)通過“現(xiàn)場+屬地”“線上+線下”形式舉辦四次，通過學(xué)習(xí)理論、剖析案例提升履職能力。三是嚴(yán)肅管理考核。制定外部董事管理服務(wù)、履職支撐、考核評價工作制度，形成外部董事選拔聘用、薪酬激勵、履職待遇、支撐保障全過程制度體系。堅持定性與定量結(jié)合、考人與考事兼顧，構(gòu)建日常考評、內(nèi)部測評、出資人測評多維度評價體系，將考核結(jié)果作為外部董事薪酬激勵、續(xù)聘解聘的重要依據(jù)，做到獎優(yōu)罰劣。2024年度派出外部董事考核評價中部分崗位被評定為“稱職”等次，績效薪酬倍差達(dá)1.21倍以上。

圖5 一支優(yōu)秀的外部董事隊伍

（四）抓實“體系支撐”，高水平支撐外部董事履職

一是強化機制支撐。初步構(gòu)建“1+2+N”履職支撐體系。“2”即設(shè)置派出外部董事辦公室，主管派出外部董事日常履職管理、政策指導(dǎo)和日常服務(wù)。“2”即建立外部董事召集人機制，著力增強外部董事凝聚力，強化與公司總部、內(nèi)部董事及經(jīng)理層協(xié)調(diào)溝通，暢通“上情下達(dá)”“下情上達(dá)”通道。創(chuàng)新建立外部董事工作組機制，將專職外部董事分為若干工作組，對所任職企業(yè)重大復(fù)雜、難以獨立判斷的事項集體研究討論，充分發(fā)揮派出外部董事重大決策智囊作用。“N”即推動企情問詢、OA系統(tǒng)、工作調(diào)研等工作機制向所屬子企業(yè)延伸。建立外部董事季度溝通會制度，每季度通報重點工作進(jìn)展，提示重點關(guān)注問題。三年來已組織季度溝通會11次。二是突出數(shù)智賦能。建立董事會管理信息平臺，運用數(shù)智化手段提升管理效率。整合所屬子企業(yè)董事會人員信息、制度建設(shè)、機構(gòu)設(shè)立、政策文件等21項工作模塊，實現(xiàn)云管理。在線記錄出資企業(yè)董事會會議組織情況、議案審議情況、外部董事調(diào)研情況等董事會日常運行信息，以及外部董事履職報告、日常溝通等履職登記信息，確保重要工作按計劃推進(jìn)。每季度生成外部董事履職情況統(tǒng)計報表，實現(xiàn)大數(shù)據(jù)分析并為考核提供支撐。三是鼓勵守正創(chuàng)新。鼓勵所屬子企業(yè)在做實“規(guī)定動作”的基礎(chǔ)上大膽探索，對董事會建設(shè)主動深化、守正創(chuàng)新。所屬中交上航局等多家子企業(yè)全面建立外部董事溝通會制度，對重大復(fù)雜議案提前與外部董事溝通，有效提升董事會運行效率；所屬中交機電局制定《外部董事履職信息支撐明細(xì)表》，細(xì)化與外部董事相關(guān)的會議、文件，實現(xiàn)分類管理、即時呈報，確保履職信息充足。所屬中交投資嚴(yán)把程序合規(guī)、論證評審和執(zhí)行落實三個關(guān)口，建立了投資決策全流程工作體系；所屬中交房地產(chǎn)、中交天航局等單位抓實董事會決議落實全過程，建立工作臺賬、每月督辦反饋，確保決議件件有落實。

加快推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化是國有企業(yè)特別是中央企業(yè)加快建設(shè)世界一流企業(yè)的共同追求。中交集團(tuán)將始終堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深化落實“兩個一以貫之”，不斷完善中國特色國有企業(yè)現(xiàn)代公司治理，為建設(shè)“產(chǎn)品卓越、品牌卓著、創(chuàng)新領(lǐng)先、治理現(xiàn)代”的世界一流企業(yè)貢獻(xiàn)更多“中交方案”。

成果創(chuàng)造人：

王彤宙、劉成云、洪進(jìn)、徐漢洲、田菊芳